Die Vereinigten Staaten verstärken ihr Vorgehen gegen Kryptowährungen mit Klagen gegen Coinbase und Binance

NEW YORK, 6. Juni (Reuters) – Die größte US-amerikanische Wertpapieraufsichtsbehörde hat am Dienstag eine Klage gegen die Kryptowährungsbörse Coinbase eingereicht, die zweite Klage innerhalb von zwei Tagen gegen eine große Kryptobörse ein Markt, der weitgehend ohne Regulierung funktioniert.

Am Montag hat die US-Börsenaufsichtsbehörde Binance, die weltweit größte Kryptowährungsbörse, ins Visier genommen. Die SEC hat Binance und seinem CEO Changpeng Zhao vorgeworfen, ein „Betrugsnetz“ zu betreiben.

Im Erfolgsfall könnten die Klagen den Kryptowährungsmarkt verändern, indem sie erfolgreich die Zuständigkeit der SEC für eine Branche geltend machen, die seit Jahren argumentiert, dass Token keine Wertpapiere darstellen und nicht von der SEC reguliert werden sollten.

Kevin O’Brien, Partner bei Ford O’Brien Landy und ehemaliger Bundesgeneralstaatsanwalt, sagte jedoch, dass die SEC bisher noch nicht mit so großen Akteuren im Kryptobereich zu tun gehabt habe.

„Wenn sich die SEC so oder so durchsetzt, wird sich die Kryptowährungsbranche verändern.“

Seit mindestens 2019 hat Coinbase Milliarden von Dollar verdient, indem es als Vermittler bei Krypto-Transaktionen fungierte und gleichzeitig Offenlegungspflichten zum Schutz der Anleger umging, erklärte die SEC in ihrer beim Bundesgericht in Manhattan eingereichten Beschwerde.

Die SEC sagte, dass Coinbase mindestens 13 Krypto-Assets gehandelt hat, bei denen es sich um Wertpapiere handelt, die hätten registriert werden müssen, darunter Token wie Solana, Cardano und Polygon.

Nach vorläufigen Schätzungen des Datenunternehmens Nansen erlitt Coinbase nach der Klage einen Nettoabfluss von Kunden in Höhe von etwa 1,28 Milliarden US-Dollar. Die Aktien von Coinbase Global Inc, der Muttergesellschaft von Coinbase, schlossen mit einem Minus von 7,10 $ oder 12,1 % bei 51,61 $, nachdem sie zuvor um 20,9 % gefallen waren. Dieses Jahr ist es um 46 % gestiegen.

Paul Grewal, General Counsel von Coinbase, sagte in einer Erklärung, dass das Unternehmen wie gewohnt weiterarbeiten werde und „seine Verpflichtung zur Einhaltung der Vorschriften unter Beweis gestellt“ habe.

Vermittlung, Repressionsaustausch

Im Gegensatz zu anderen Vermögenswerten wie Rohstoffen unterliegen Wertpapiere einer strengen Regulierung und erfordern detaillierte Offenlegungen, um Anleger über potenzielle Risiken zu informieren. Der Securities Act von 1933 definierte den Begriff „Wertpapier“, dennoch stützen sich viele Experten auf zwei Fälle des Obersten Gerichtshofs der USA, um festzustellen, ob ein Anlageprodukt ein Wertpapier darstellt.

Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, vertritt seit langem die Auffassung, dass Token Wertpapiere darstellen, und hat seine Autorität über den Kryptomarkt stetig unter Beweis gestellt, wobei er sich zunächst auf den Verkauf von Token und verzinslichen Kryptoprodukten konzentrierte. Kürzlich wurden nicht registrierte Krypto-Broker, Börsenhandel und Clearingaktivitäten ins Visier genommen.

Während einige Krypto-Unternehmen als alternatives Handelssystem lizenziert sind, eine Art Handelsplattform, die Broker für den Handel mit börsennotierten Wertpapieren nutzen, fungiert keine Krypto-Plattform als vollwertige Börse. Auch in diesem Jahr verklagte die SEC sowohl Beaxy Digital als auch Bittrex Global, weil sie sich nicht als Börse, Clearingstelle und Broker registriert hatten.

„Das gesamte Geschäftsmodell basiert auf der Nichteinhaltung der US-Wertpapiergesetze und wir fordern sie auf, sich daran zu halten“, sagte Gensler gegenüber CNBC.

Kryptowährungsunternehmen bestreiten, dass Token die Definition von Sicherheit erfüllen, und sagen, dass die Regeln der SEC vage seien und dass sie bei dem Versuch, sie zu regulieren, ihre Befugnisse überschritten hätten. Allerdings haben viele Unternehmen als Reaktion auf das harte Durchgreifen die Compliance verschärft, Produkte eingestellt und ins Ausland expandiert.

Kristen Smith, CEO der Handelsgruppe Blockchain Association, wies Genslers Bemühungen, die Branche zu überwachen, zurück.

„Wir sind zuversichtlich, dass die Gerichte Präsident Gensler zu gegebener Zeit das Gegenteil beweisen werden“, sagte sie.

Coinbase wurde 2012 gegründet und betreute kürzlich mehr als 108 Millionen Kunden. Ende März verfügte Coinbase über 130 Milliarden US-Dollar an Krypto-Vermögenswerten und Geldern der Kunden in seiner Bilanz. Die Transaktionen machten im vergangenen Jahr 75 % des Nettoumsatzes von 3,15 Milliarden US-Dollar aus.

Die Klage der SEC vom Dienstag zielt auf zivilrechtliche Geldbußen, Schadensersatz wegen unrechtmäßiger Gewinne und Unterlassungsansprüche ab.

Am Montag beschuldigte die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) Binance, das Handelsvolumen zu erhöhen, Kundengelder umzuleiten, Vermögenswerte unzulässig zu vermischen, vermögende US-Kunden nicht von seiner Plattform abzubringen und Kunden über seine Kontrollen in die Irre zu führen.

Binance-Versprechen sich energisch gegen die Klage zu verteidigen, die ihrer Meinung nach die „fehlgeleitete und bewusste Weigerung“ der SEC widerspiegelt, der Kryptowährungsbranche Klarheit zu verschaffen.

Nansen sagte, Kunden hätten im Zuge der Klage etwa 790 Millionen US-Dollar von Binance und seinen US-Tochtergesellschaften abgezogen.

Am Dienstag reichte die Securities and Exchange Commission (SEC) einen Antrag ein, Vermögenswerte von Binance.US einzufrieren.

Zusätzliche Berichterstattung von Jonathan Stempel in New York und Hannah Lang und Michelle Price in Washington. Bearbeitung durch Lisa Shoemaker und Leslie Adler

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