Exklusiv: Bewerbungsunterlagen, die Gegenstand einer US-strafrechtlichen Untersuchung für Lieferungen an chinesische SMIC-Quellen sind

16. November (Reuters) – Gegen den Halbleiterausrüstungshersteller Applied Materials (AMAT.O) wird in den USA strafrechtlich ermittelt, weil er möglicherweise Exportbeschränkungen für SMIC, Chinas größten Chiphersteller, umgangen hat, so drei mit der Angelegenheit vertraute Personen.

Das Justizministerium ermittelt gegen den größten US-amerikanischen Hersteller von Halbleiterausrüstung, der Geräte ohne Exportlizenzen über Südkorea an SMIC geschickt hat, sagten die Quellen. Eine Person sagte, es handele sich um Geräte im Wert von Hunderten Millionen Dollar. Reuters veröffentlicht erstmals Einzelheiten der Untersuchung.

Die Aktien von Applied Materials fielen nach den Nachrichten und der Bekanntgabe der Quartalsergebnisse des Unternehmens um 7,3 %.

Die Vereinigten Staaten haben aus Gründen der nationalen Sicherheit den Versand von fortschrittlichen Chips und Geräten zur Chipherstellung nach China eingeschränkt, und das Justiz- und das Handelsministerium haben Anfang des Jahres eine Task Force eingesetzt, um … Untersuchung und Prozess Strafrechtliche Verstöße gegen Exportkontrollen. Die Stützpunkte sollen den Zufluss amerikanischer Technologie eindämmen, die zur Verbesserung der militärischen und nachrichtendienstlichen Fähigkeiten Chinas eingesetzt werden könnte.

Applied Materials mit Sitz in Santa Clara, Kalifornien, teilte am Donnerstag mit, dass es erstmals im Oktober 2022 bekannt gegeben habe, dass es eine Vorladung der US-Staatsanwaltschaft in Massachusetts erhalten habe, in der Informationen über bestimmte Lieferungen an chinesische Kunden gesucht würden. und globale Gesetze, einschließlich Exportkontrollen und Handelsbestimmungen.“

Die US-Staatsanwaltschaft in Boston erklärte: „Wir bestätigen die Ermittlungen weder, noch dementieren wir sie.“

Zwei Quellen sagten, Staatsanwälte der Nationalen Sicherheitseinheit des Büros seien für die laufenden Ermittlungen zuständig.

Reuters konnte nicht feststellen, ob die verwendeten Materialien gegen das Gesetz verstießen, und es ist nicht klar, ob die Untersuchung zu einer Anklage führen wird.

Das Unternehmen produzierte Halbleiterausrüstung in Massachusetts und verschiffte die Ausrüstung dann wiederholt von seiner Fabrik in Gloucester an eine Tochtergesellschaft in Südkorea, sagten die Personen. Von dort ging die Ausrüstung an die Semiconductor Manufacturing Corporation of China (SMIC), sagten mit der Untersuchung vertraute Personen.

Die Lieferungen begannen, nachdem das US-Handelsministerium SMIC im Dezember 2020 in seine Unternehmensliste aufgenommen hatte, was den Export von Waren und Technologie an das Unternehmen in den Jahren 2021 und 2022 einschränkte, sagten zwei der Personen.

SMIC wurde aufgrund seiner offensichtlichen Verbindungen zum chinesischen Militär in die Liste aufgenommen. SMIC reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme zu den Lieferungen von Applied Materials. Im Jahr 2020 bestritt SMIC seine Verbindungen zum chinesischen Militär und gab an, dass es Chips herstelle und Dienstleistungen „nur für zivile und kommerzielle Endnutzer und Endnutzer“ erbringe.

Ein Sprecher des Handelsministeriums, das für die Exportkontrollen zuständig ist, lehnte eine Stellungnahme ab. Ein Sprecher der chinesischen Botschaft in Washington hatte keine Kenntnis von der durchgeführten Materialermittlung. Liu Bingyu, der offizielle Sprecher, sagte jedoch, dass die „auferlegten Beschränkungen“ grundsätzlich „im Widerspruch zu den Grundsätzen der Marktwirtschaft und des fairen Wettbewerbs“ stünden.

Vorbehaltlich Zweifel

Als das Handelsministerium SMIC im Jahr 2020 auf seine Handelsschwarzliste aufnahm, sagte es, dass Lizenzen für Geräte, die ausschließlich in der Lage seien, Chips an High-Tech-Knoten herzustellen, wahrscheinlich verweigert würden, „um zu verhindern, dass eine solche Schlüsseltechnologie Chinas militärische Modernisierungsbemühungen unterstützt“, so a berichten. . Veröffentlicht im Federal Register 2020

Sie fügte hinzu, dass Lizenzen für andere Elemente einer Einzelfallprüfung unterliegen.

Im März 2021 berichtete Reuters, dass die US-Regierung Lizenzen für den Verkauf an SMIC für US-Unternehmen wie Lam Research Corp und Applied Materials nur langsam genehmigte.

„Diese Angelegenheit ist fraglich, wir können den Ausgang nicht vorhersagen und es gibt keine vernünftige Schätzung der Höhe der Verluste oder Strafen, falls vorhanden, im Zusammenhang mit dieser Angelegenheit“, sagte das Unternehmen in einer Einreichung bei der US-Börse Securities and Exchange vom August 2023 Kommission. In Bezug auf den Erhalt der Rückrufanordnung im Zusammenhang mit einigen chinesischen Kundenlieferungen im Jahr 2022.

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